上海证券交易所股票上市治理准则？关于上市公司持有股票的股东能否开同业工厂的问题

关于上市公司持有股票的股东能否开同业工厂的问题

你这一个案例，主要看他的行为是不是构成同业竞争，上市公司同业竞争的相关法规有：

1、《首次公开发行股票并上市管理办法》

第十九条发行人的业务独立。发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他公司，与控股股东、实际控制人及其控制的其他公司间不得有同业竞争或显失公平的关联交易。

2、《上市公司治理准则》

第二十七条上市公司业务应完全独立于控股股东。控股股东及其下属的其他单位不应从事与上市公司相同或相近的业务。控股股东应采取有效措施避免同业竞争。

3、《上海证券交易所股票上市规则》

上市公司收购、出售资产的公告应当基于包含但不限于的信息以下内容：（十一）如果收购资产后，可能与关联人产生同业竞争的，应披露规避的方法或其他安排（包括有关协议或承诺等）

4、《中华人民共和国公司法》

第六十一条规定：“董事、经理不得自营或为他人经营与其所任职公司同类的营业或从事损害本公司利益的活动。从事上述营业或活动的，所得收入应当归公司所有。”

同业竞争判断：

同业竞争主体的判断，应从实际控制角度来划分，第一类包括公司的第一大股东、通过协议或公司章程等对公司财务和经营政策有实际控制权力的股东、可以控制公司董事会的股东、与其他股东联合可共同控制公司的股东；第二类包括上述股东直接或间接控制的公司，亦就是拟上市公司的并行子公司。

同业竞争内容的判断，不仅局限于从经营范围上做出判断，而应遵循“实质重于形式”的原则，从业务的性质、业务的顾客对象、商品或劳务的可替代性、市场差别等方面进行判断，同时应充分考虑对拟上市公司及其股东的客观影响。

你这一个描述可断定，他所为在文案内容上已经构成同业竞争。主要看他主体上是不是构成。亦就是看他是不是是公司第一大股东、是不是通过协议或公司章程等对公司财务和经营政策有实际控制权力的股东、可以控制公司董事会的股东、与其他股东联合可共同控制公司的股东；第二类包括上述股东直接或间接控制的公司，亦就是拟上市公司的并行子公司。是不是为公司董事、高级管理人员等。

另外根据《公开发行

证券公司信息披露编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告(证监发[2001]37号)》的规定，公司发行上市审核中同业竞争的考察

范围包括持有拟上市公司5%以上股份的公司和持有拟上市公司5%以上股份的自然人控制的公司，以及直接或间接持有公司5%以上股份的自然人的直系亲属所控

制的公司。

根据《中华人民

共和国公司法》规定，

董事、经理具有竞业禁止的义务。在拟上市公司审核过程中，公司的董事、监事、经理及其他高级管理人员(包括董事会秘书、财务总监、核心技术人员及公司章程

中规定的其他人)以及上述人员的直系亲属经营或控制的其他公司也属于同业竞争考察的范围。

亦就是再看他持股是不是超过5%，是不是为董事、监事、经理及其他高级管理人员(包括董事会秘书、财务总监、核心技术人员及公司章程

中规定的其他人。

基本上就这些了，只要他属于上述主体的一员，其行为便构成了同业竞争，当然就是违法了。

关联交易管理办法2022年1号

第一条为保证福建坤彩材料科技股份有限公司（以下称“公司”）与关联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，保证公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》、法律、法规、规章、规范性文件和《福建坤彩材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本制度。

第二条公司的“关联交易”是指公司及其控股子公司与关联人发生的转移资源或义务的事项。冲慧

第三条公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系散斗答或采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。

第二章关联人和关联交易的范围

第四条公司的关联人包括关联法人和关联自然人。

公司的关联法人是指？

1．直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

2．由前项所述法人或其他组销仔织直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

3．本条第（二）项所列的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

关联交易管理办法2022相关政策非常完善，条目清晰，要严格按照政策执行。

4．持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；综合上面所述关联交易管理办法2022相关政策非常完善，条目清晰，要严格按照政策执行。法律依据：《中华人民共和国银行业监督管理法》第四条商业银行的关联交易应当遵守法律、行政法规、国家统一的会计制度和相关的银行业监督管理规定。

商业银行的关联交易应当按照商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。