中国证券投资基金业协会从业人员管理(基金从业人员如何登记)

基金从业人员如何登记

基金从业人员是指在基金公司、基金管理人、基金托管人、证券公司、期货公司等从事基金销售、基金产品设计、基金投资顾问、基金估值和基金投资交易等工作的人员。对于基金行业来说，规范基金从业人员的登记管理是非常重要的。下面，我们来介绍一下基金从业人员的登记流程。

一、基金从业人员登记主体单位

中国证监会负责全国范围内基金从业人员的注册登记，所有从事基金业务的从业人员必须在证监会进行注册登记，并且每年按照规定进行定期更新。

另外，各省证监局也可以按照证监会的标准建立自己的登记机构，但是基金从业人员的登记仍然由证监会负责。

二、基金从业人员登记条件

1.具有与所从事业务相适应的完整学历或者经过证监会认可的同等学力专业资格；

2.两年以上从事基金相关业务经历；

3.通过基金从业资格考试；

4.具有对本人从事的业务的法定责任能力；

5.无被警告处理或者因违法违规行为受到证监会等有关部门行政处罚记录；

6.无违反国家相关法律法规和证监会规定的行为记录。

三、基金从业人员登记流程

1.申请登记

从业人员在满足登记条件后，应当向证监会提交书面申请材料。申请材料包括基金从业人员注册申请表、身份证、学历、工作经历证明等等。

2.审查资格

做出判断决定是否通过审查资格并颁发证书。

3.参加培训

申请人在获得登记资格后，需要按照规定参加证监会组织的基金从业人员职业培训并取得合格证书。

4.颁发证书

基金从业人员参加资格审查及职业培训合格后，由证监会颁发基金从业资格证书，并在中国证券投资基金业协会官方网站公示成绩。

四、基金从业人员登记周期

每年12月31日前，已完成从业资格登记的基金从业人员需要向证监会递交年度更新资料。年度更新主要包括身份证等个人信息，以及近一年的工作经历、处罚记录和违规事件情况等。

五、总结

无论是对从业人员还是对基金行业来说，登记管理都具有非常重要的意义，能够保证从业人员的资质和水平得到保证，确保了基金产品以及基金行业运营的合法性和规范化程度。因此，基金从业人员应当按照以上步骤进行登记，遵守有关规定，不断提高自身素质，为客户提供全方位的服务。

基金从业人员管理规则(2023年)

中基协发〔2023〕23号

为了加强基金行业从业人员自律管理，确保基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理条例》等法律法规、中国证监会规定以及《中国证券投资基金业协会章程》，制定本规则。

从业人员应遵守法律、行政法规、中国证监会规定，恪守职业道德和行为规范，向中国证券投资基金业协会注册，并取得基金从业资格。机构作为从业人员资格管理的责任主体，需加强职业道德教育，明确行为规范，建立健全从业人员资格管理制度，组织实施资格管理和职业培训，并按照规定向协会报送信息。

机构在聘用从业人员时，需全面了解其工作背景、守法合规情况、职业道德、社会公德、诚信情况、身心健康、业务素质、工作能力及工作变动情况，确保其胜任拟聘岗位。机构还需强化从业人员执业行为管理，建立覆盖基金业务及相关活动各个环节的执业行为规范实施细则。

本规则适用对象包括公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构、私募基金管理人、基金托管人、基金服务机构等机构中的人员。从业人员需持续具备从业资格注册条件，并参加后续职业培训。

协会负责制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。协会接受中国证监会的业务指导和监督。

从业人员需通过基金从业考试或符合协会规定的其他条件，同时被机构聘用，最近3年无刑事处罚，未违反《证券投资基金法》规定，最近5年无相关金融监管部门行政处罚或监管措施，未被金融行业自律组织采取禁入措施等。境外人员需符合国家相关政策。

申请人需在所聘用机构的指导下向协会提交申请，并完成后续职业培训。从业人员在从事基金业务过程中，应持续满足从业资格注册条件，并每年完成规定学时的后续职业培训。

协会对从业人员的从业资格信息进行公示，包括姓名、从业机构、资格注册及变更记录、诚信记录和异常标识信息等。协会对信息有异议的，将进行核实并进行更正。

从业人员在离职、受到刑事处罚、被取消基金从业资格等情况时，机构需在5个工作日内为其办理从业资格注销。从业人员不再从事基金业务或不再持续具备从业资格注册条件，机构需及时办理从业资格注销。

私募股权（含创投）投资基金管理人的从业人员，需符合特定规定。其他人员参照本规则管理。

基金经理、投资经理等特定人员还需符合相应的从业条件，由协会另行规定。机构在聘任此类人员前需确认其符合从业条件，并按规定办理注册、登记等手续。

机构需进行从业资格管理，包括注册、信息变更、培训管理、诚信信息管理、资格注销等。机构应指定专人负责从业资格管理工作，确保信息真实、准确、完整，及时与协会沟通。

从业人员需恪尽职守，诚实守信，守法合规，忠实于投资者利益，公平对待投资者。需谨慎勤勉，具备专业能力，加强自身职业道德教育，积极参加培训，以投资者最佳利益出发开展业务。

从业人员在执业过程中应严格遵守法律法规、自律规则、机构规章制度以及与投资者的约定，保持独立性与客观性。应避免个人利益与投资者利益冲突，确保公平对待投资者。

从业人员需及时充分向投资者提供重要信息，保证信息的真实性、准确性和完整性。在销售产品或提供服务时，需坚持投资者适当性原则，充分了解投资者情况，并确保投资者利益得到公平对待。

从业人员应维护个人职业声誉、机构和行业的声誉，践行社会公德、商业道德，相互尊重、公平竞争，廉洁从业。应严格保守投资者资料、交易信息以及所在机构和行业的商业秘密。

从业人员不得滥用职权，进行商业贿赂，损害职业声誉、行业声誉，干扰监督管理或自律管理，违背社会主义核心价值观，违反职业道德和社会公德，或从事法律、行政法规、中国证监会和协会禁止的行为。

协会可对机构及从业人员的从业资格管理进行现场或非现场自律检查。机构或从业人员违反规定，可暂停受理从业资格相关业务。机构违反规定，将受到自律管理或纪律处分。

机构聘用未取得从业资格人员或从业资格被注销、暂停人员从事基金业务，将受到自律管理措施或纪律处分。机构在从业资格管理中不履行职责，将受到相应处分。

机构违反规定进行冒名注册、提供便利、弄虚作假等行为，将受到纪律处分。参加从业考试、专项考核的人员违反规定，将取消考试成绩或考核结果，并可能面临5年内不得报名的限制。

申请注册的人员提供虚假信息，将不予注册；已完成注册的，将被注销资格，并可能面临1至5年内不予受理注册的限制。从业人员未完成后续培训，将受到相应处理。

从业人员未按规定变更个人信息，将受到自律管理措施。违反执业行为规范的从业人员将受到自律管理或纪律处分，机构负有管理责任的，也将受到相应处分。

从业人员提供虚假培训信息，将受到自律管理措施。情节严重的，将受到纪律处分。

机构主动整改违规行为，减轻或消除不良影响，向协会报告的，可从轻、减轻或免于处分。从业人员积极配合调查，减轻或消除不良影响的，也可从轻、减轻或免于处分。

公募基金管理人及从事私募资产管理业务的证券期货经营机构需按规定每年向协会报告从业人员激励约束机制、投资行为管理和廉洁从业制度的制订和执行情况。

本规则已由中国证监会备案，自2023年11月24日起施行。

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